五、进一步推进协会科学发展的工作目标、思路和措施

按照科学发展观的要求,协会今后进一步贯彻落实科学发展观的工作目标是:坚持以党的十七大精神为指引,在中国证监会的领导和全体会员的支持下,进一步深入贯彻落实科学发展观,以促进期货业稳步健康发展为中心,坚持以人为本,坚持全面协调和可持续的发展,坚持统筹兼顾,深入探索和丰富自律、服务和传导职能的内涵,开创自律监管事业的新局面,为我国期货市场的发展做出积极的贡献。

今后一段时期,协会贯彻落实科学发展观的具体工作思路和措施如下:

第一,深刻认识当前复杂的国际国内经济和金融形势,深入理解“新兴加转轨”时期期货市场的特点和发展规律,明确新形势下期货市场面临的各种风险和挑战,并将其作为进一步发挥协会作用的基本前提。

我国社会主义初级阶段的基本国情决定了我国期货市场具有典型“新兴加转轨”的特征,虽然各项基础性制度不断完善,整体质量和结构得到了一定改善,社会认可程度显着提高,但是影响期货市场发展的内外部因素也更加多样化和复杂化,市场发展仍面临着许多制约性的因素和严峻的挑战,尤其是近期次贷危机的不断深化将对我国宏观经济、资本市场和期货市场发展产生重要的影响,期货市场面临着结构性的调整和更加激烈的竞争,许多深层次的、结构性的问题需要进一步解决。

具体而言,我们要在清醒认识当前期货市场良好发展机遇的前提下,重点把注意力放在应对各种风险和挑战上,着力解决好影响我国期货市场发展的突出矛盾和问题上,比如进一步加强期货公司诚信评价体系建设、推动建立期货行业信息技术的标准和规范、研究解决期货居间人问题、引导期货公司发展成为专业的期货经纪商等。

第二,积极探索和完善“自律、服务、传导”基本职能的科学内涵,进一步明确在期货市场转折发展时期协会的定位和工作模式,努力走出一条既符合我国实际又能充分发挥协会自律组织作用的道路来,并以此作为开展协会工作的基本立足点。

作为行业自律组织,协会的基本职能是“自律、服务、传导”,以科学发展观为指导,发挥协会的自律职能就是要在政府主导下,发挥行业自律监管的作用,达到保护投资者的合法权益,维护市场公平、有效和透明,防范系统性风险的监管目标。发挥协会的服务职能,就是要积极协调市场各方利益,督促协会成员达到监管要求,不断提升经营管理水平和竞争力。发挥协会的传导作用,就是要充分发挥协会在政府与行业间的桥梁作用,促进监管部门各项政策措施的落实,及时反映行业的合理诉求,就监管部门和会员关心的问题进行沟通协调,促进行业和谐有序的发展。

具体而言,协会一是要通过开展定期和不定期检查,进一步加强对会员和从业人员执业行为的自律性监督和处罚,督促会员合法合规经营;二是研究探索期货公司中介服务模式,支持期货公司服务现货产业、服务企业套期保值,引导期货公司适应分类监管的要求;三是完整准确地理解和领会监管部门的监管理念与工作思路,围绕“加强农产品期货市场建设、加快建设期货市场运行监测监控系统、促进期货公司做优做强、培育机构投资者、有序推进期货市场和行业的对外开放”等监管工作重点充分发挥自律组织的优势。

第三,正确认识时代赋予协会的使命,紧密围绕促进期货市场功能发挥、维护市场整体利益、解决市场发展过程中的体制性、机制性问题展开工作,并以此作为协会工作的基本出发点。

以科学发展观指导协会工作,就要围绕解决期货市场发展过程中的体制性、机制性问题展开工作,在解决行业发展面临的问题,提升行业整体竞争力,促进行业健康有序的发展方面充分发挥协会作用。

具体而言,一是针对期货市场持续稳定运行的基础仍不牢固,市场风险防范与化解的自我调节机制尚未完全形成的局面,从行业自律的层面督促会员建立健全风险预警、防范和化解机制;二是针对行业诚信约束机制不健全,缺乏公平有序的竞争环境的现状,进一步加强期货行业诚信体系建设,建立“诚信合规”、“对投资者负责、对行业负责”的行业自律文化;三是针对当前期货市场参与结构不尽合理,期货市场功能发挥有限的局面,加强培育和壮大机构投资者,完善市场结构,积极探索促进市场功能发挥的机制和体制;四是针对规范化、经常化和制度化的投资者教育体系和机制尚未完全形成,机构在投资者教育过程中忽视风险教育和提示的问题,进一步深化投资者教育工作,建立长效机制;五是针对当前期货行业人才资源严重短缺,人才素质亟须提升的现状,实施期货人才战略,建立“个人成才、企业用才”的期货业人才培养体系,全面提升行业的人才素质。

第四,以求真务实、开拓进取、团结协作和勇于奉献的精神和态度,进一步做好协会内部基础性制度建设、组织建设,不断提高员工队伍的凝聚力和战斗力,并以此作为协会开展工作的基本保障。

加强协会自身建设必须以贯彻落实科学发展观为指导,以提升协会自律水平为主线。一是要坚持求真务实的态度,抓住牵动全局的主要工作,事关行业根本利益的突出问题,着力推进,重点突破。二是要树立开拓进取的意识,以创新的精神探求解决问题的方法,以进取的态度和决心克服面临的困难;三是要创造团结协作的气氛,发挥团队力量,增强协会队伍的战斗力、凝聚力;四是要发扬勇于奉献的精神,以高度的行业责任感、历史使命感,承担起行业发展关键时期的重任。

在此基础上,协会下一步要继续做好制度建设、组织建设,不断完善管理制度;进一步加强协会党风廉政建设,改进工作作风,提高党的凝聚力和号召力;加强协会队伍的培养和建设,强化员工系统性理论学习和业务技能的培训,提高业务素质,提升工作效率和质量;加强与普通员工的沟通和交流,切实关心群众生活上的疾苦等。

以上为XX行业协会领导班子学习实践科学发展观的分析检查报告,请证监会机关党委和巡视检查组审阅!